態勢整備支援サービス

保険代理店態勢整備支援サービス 内部監査アウトソーシング受託業務 のご案内

態勢整備支援サービス

改正保険業法が施行され、保険代理店は、金融事業者として態勢整備が求められるようになりました。
具体的には、保険代理店として内部規程を作成し、コンプライアンスを守り、消費者保護の視点を持ち、保険代理業務において適切にPDCAサイクルを回していけるような環境を整備していかなくてはなりません。

まずは、ファーストステップである内部規程をこれから作成しよう、新たに専任担当者を教育していこうとお考えの代理店向けに「内部規程サービス」、「内部規程等作成・運用講習」をご用意させていただきました。

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1.内部規程提供サービス

内部規程について、雛形となる規程をご提供します。
保険代理店業務は、規模や形態により様々です。自社の環境に合わせて、この雛形をベースに独自の規程へと修正を加えていただきます。
独自の内部規程を作成するための作成ツールです。

【内部規程】 法令等遵守規程、保険募集管理規程、顧客情報管理規程、顧客サポート等管理規程、内部監査規程、外部委託管理規程。
【費用】 お問い合せ下さい

 

2.内部規程提供サービス+内部規程等作成・運用講習

上記に加えて、独自の規程作成のポイントと運用に関するポイントについての講習会をご提供します。

【内部規程】 法令等遵守規程、保険募集管理規程、顧客情報管理規程、顧客サポート等管理規程、内部監査規程、外部委託管理規程。
【作成・運用講習】 当社指定日、指定場所で専門スタッフによる1日講習 9:00~17:00
【費用】 お問い合せ下さい

 

3.態勢整備(内部規程等)構築コンサルティングサービス

貴社の組織体制・内部規程の構築状況、保険募集特性等の環境をヒアリングさせていただき、経営陣のご要望を取り込みながら、専門スタッフが内部規程・手順書作成、マニュアル作成のお手伝いをさせていただきます。貴社にあった態勢整備の構築をサポートします。

【内部規程】 法令等遵守規程、保険募集管理規程、顧客情報管理規程、顧客サポート等管理規程、内部監査規程、外部委託管理規程。
【手順書】  
【WiseOffice
顧客管理マニュアル】
顧客情報管理マニュアル、顧客サポートマニュアル
【費用】 お問い合せ下さい

 

各種サービス利用による態勢整備構築から運用開始までのイメージ

各種サービス利用による態勢整備構築から運用開始までのイメージ

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内部監査アウトソーシングの受託業務

保険代理店の態勢整備について、内部規程の作成、運用が実態に則したものになっているのか、実際にきちんと運用できているのかを内部監査できる仕組みをもたなければ、態勢整備ができたとはいえません。

内部監査の部門は、営業など他の部門と兼務するようなものではなく、独立した部門である必要があります。
とはいえ、新たに保険やコンプライアンスの知識をもった独自の内部監査をする人員を確保することは容易ではなく、コスト面でも保険代理店の負担は決して少なくありません。
そこで、貴社の内部監査について、アウトソーシング先として受託をするサービスをご用意いたしました。

内部監査項目等の設定から経営陣と調整して決定し、その項目について、専門のスタッフが、経営陣が指定する支店や部署に訪問・監査し、報告書にまとめてご報告します。

 

内部監査アウトソーシングの受託業務
【業務内容】 内部監査項目の調整、専門スタッフ訪問による内部監査、内部監査調査報告書作成
【監査実施時間】 1箇所、10:00~16:00(内ヒアリング2H)
【費用】 お問い合せ下さい

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